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政策法规

大连市小额贷款公司新三板挂牌暂行办法

 

大金?#22336;2015]122号


  为促进全市小额贷款公司(以下简称“小贷公司?#20445;?#21019;新发展,推动小贷公司在全国中小企业股份转让系?#24120;?#20197;下简称“新三板?#20445;?#25346;牌工作,规范工作流程,制定本办法。

  一、上市目的

  小贷公司挂牌新三板有利于提高企业规范性和?#35813;?#24230;,扩大融?#26159;?#36947;和融资范围,拓宽投资人?#39034;?#28192;道,实现“小额快速、按需融资”的目的,并通过挂牌树立品牌效应,为企业招揽人才、创新发展提供助力。

  二、上市条件

  拟新三板挂牌小贷公司须经监管部门批准设立,开业两年以上,上年度监管?#20848;?#36798;到A级以上,且符合以下条件:

  1.注册资本5000万元以上;

  2.不良贷款率原则上不得超过5%;

  3.有健全的公司治理结构、组织机构、经营决策机制、业务操作规程、财务管理和风险控制制度;

  4.无重大违法违规行为,无监管处罚记录。

  三、上市申请与?#36212;?#31649;理

  1.拟新三板挂牌小贷公司应根据新三板挂牌相关政策规定,履行登记和报批?#20013;?/span>

  2.拟新三板挂牌小贷公司须提前12个月向市金融局提出?#36212;福ū赴?#34920;一式三份,市金融局、小贷公司所在区市县政府及小贷公司各留存一份)。小贷公司须在?#36212;?#21518;24个月内完成新三板挂牌工作。逾期未完成上市的,须在2个月内?#25351;?#21407;有股权结构。

  3.新三板挂牌小贷公司及其他信息披露义务人、主办券商,须将市金融局相关政策规定于新三板挂牌前在转让系统信息披露?#25945;?#20844;布,并作必要的风险提示。

  四、股权转让与?#25216;?#36164;金

  1.新三板挂牌小贷公司,可在全国中小企业股份转让系?#24120;?#36890;过股权转让、定向增发、发行私募债等方式?#25216;?#36164;金。小贷公司应在定向增发、发行私募债等方式?#25216;?#36164;金前1个月,向市金融局提出书面申请,履行报批?#20013;?#23567;贷公司应在新三板挂牌、股权交易、定向增发、发行私募债完成后10个工作日内,主动将相关变更信息录入小贷公司监管信息系?#24120;?#24182;书面向市金融局报告。

  2.新三板挂牌小贷公司第一大股东或?#23548;?#25511;制人必须保持原有控股地位,转让后持股比例不得低于20%;为防止恶意收购行为,转让后其他股东及一致行动协议?#39034;?#32929;比例,不得高于原第一大股东或?#23548;?#25511;制人;新进单一持股人及关联?#20132;?#19968;致行动协议?#39034;?#32929;比例超过20%,须报市金融局审批。?#24066;?#26032;三板挂牌小贷公司5%(含)以内股份通过转让系统自由转让,无需审批和?#36212;浮?/span>

  3.新三板挂牌小贷公司定向增发,其增发股份每次不得超过增发后总股本的25%,前后定向增发间隔时间不得少于半年。

  4.新三板挂牌小贷公司发行私募债,应?#23454;?#25511;制融资比例,其比例应符合《大连市小额贷款公司监督管理暂行办法?#32602;?#22823;政发〔2013〕52号)及《大连市小额贷款公司分类监管办法(试行)?#32602;?#22823;金?#22336;ⅰ?015〕120号)规定。

  五、小贷公司新三板挂牌监督管理与风险防范

  1.市金融?#25351;?#25454;小贷公司?#36212;浮?#32463;营发展和新三板挂牌情况,按规定审批小贷公司股权结构调整、融资?#25353;?#26032;业务申请。

  2.市金融?#25351;?#36131;对新三板挂牌小贷公司?#25216;?#36164;金使用的真实性、规范性进行监管。

  3.对未按规定进行新三板挂牌、股权交易、发行私募债且未进行信息披露的小贷公司,市金融局将?#20113;?#20104;以降?#33391;?#31649;?#20848;禖级的处罚。

  4.对未能尽职履责的中介服务机构,市金融局将向相关小贷公司作出风险提示,并在?#23454;?#33539;围内予以通报、警示。

  5.区市县政府应?#21592;?#36758;区内新三板挂牌?#36212;?#23567;贷公司实行跟踪服务,配合监管部门落实日常监管和风险防?#38431;?#22788;置工作。

  6.区市县政府应督促拟新三板挂牌小贷公司按规定做好信息披露、合规经营等工作。

  7.新三板挂牌小贷公司发生重大业务风险、重大业务损失或影响?#20013;?#36816;行等重大事件?#20445;?#24212;及时采取?#34892;?#25514;施,于重大事件发生后5个工作日内向市金融局及所在地区市县政府提交报告,说明重大事件的起因、处理措施和影响结果。


大连市金融发展局
2015年11月20日

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